银行要建立正向激励机制
中国银监会主席刘明康昨日表示,合规风险是我国银行业面临的主要风险之一,银行业一定要重视合规风险管理的挑战。
为此,我国银行业要建立正向激励机制。
刘明康是在“第二届银行业合规年会”的书面发言中作此表示的。他强调,当前中国银行业合规风险管理需要重点做好的四项工作———
一是银行业从业人员要培养很好的职业操守。银行业金融机构高层一定要确立最高标准的职业操守和价值准则,管理层要率先垂范。
二是银行要建立诚信举报机制。合规管理部门是诚信举报的一个很好渠道。同时,银行应该建立有效的举报保护制度。
三是银行要建立正向激励机制。现在许多机构的绩效考核仍然是重业务指标、轻内控管理,如果考核机制中不体现内控合规优先,合规管理就落不到实处。目前有些银行业金融机构在设立合规管理部门后,采用平衡计分卡方法实施绩效考核,对业务指标完成好的给予加分,合规管理做得不好的给予减分,报告重大合规风险有功者给予奖励,这些做法是值得提倡的正向激励。
四是要为合规管理提供适当的资源。银行高层要重视配备合适的合规管理人员,合规管理的职能要细化。
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