Janus还表示,已经成立了一个专门的任务小组,负责检查公司的业务实践,找出存在利益冲突的环节。该公司还聘请了美国证券交易委员会(SEC)一名前部门主任对公司的政策予以评估。
此外,Janus还接受了管理人士加兰德(Richard Garland)的辞呈。加兰德身兼Janus International首席执行长和Janus Global Adviser董事总经理职务,他曾通过电子邮件批准对Janus旗下共同基金的股票进行择时交易。Janus Global Adviser的前副总裁葛斯(Erich Gerth)将接替加兰德的职务。
Janus首席执行长威斯顿(Mark Whiston)在提交美国证券交易委员会(SEC)的报告中,概括了公司对择时及频繁交易安排的调查结果。此类交易已招致联邦及州监管当局对共同基金业的调查。
威斯顿称,尽管各项调查均未完成,但到目前为止,公司认为Janus的资产组合经理及高级管理人士无一透过个人帐户参与频繁交易。
他还称,Janus未签署过允许投资者或客户在盘后以当日收盘价购买基金股票的协议,同时公司也未发现投资者或客户与Janus之间进行此类交易的证据。
但威斯顿在报告中称,由于公司很大一部分交易是通过第三方中介和混合帐户完成的,所以Janus旗下基金是否发生过此类交易、是否曾违反与这些公司之间的协议,目前还不确定。
择时交易通常利用海外股票收盘价与共同基金晚些时候的收盘价之间的价差牟取利润。虽然择时交易并非违法交易,但这类交易会增加基金的成本,损害基金其他的长期持有者的收益。包括Janus在内的许多公司均在销售文件中表示,不鼓励旗下的基金从事择时交易。
另据报道,美国财政部长约翰·斯诺(John Snow)和联邦储备委员会(Fed)主席格林斯潘(Alan Greenspan)周二称赞了旨在改革共同基金行业的努力,强调必须惩罚存在违规行为的共同基金,以恢复行业信誉。
斯诺和格林斯潘在一封致参议院银行委员会(Senate Banking Committee)和众议院金融服务委员会(House Financial Services Committee)主席的信中写道,对于那些加强并维护共同基金信誉、处罚损害这种信誉的人的种种努力,二人表示欢迎,因为它们具有重要的意义。
斯诺和格林斯潘写道,这种劣行伤害了投资者,同时危及共同基金完成其重要的经济任务的能力。他们说,共同基金是金融媒介,在美国经济中占有举足轻重的地位。